引资引战股份改制实施增资扩股 之经验与启示

                                                                资引战股份改制实施增资扩股之经验与启示    

   近年来，中国国防事业经历了快速的发展，现代化军建设成为国家重点发展方向。而军工企业作为国防科技工业的重要组成部分，其发展水平和技术实力是保证国家军事实力和国家安全的重要保障。

   为进一步加快军工企业的发展步伐，提高企业经营效率和竞争力，推进军工企业引资引战股份改造被国家层面倡导提出。国防科工委、发展改革委、国资委相继发布关于推进军工企业股份改造的指导意见。这些意见的出台，旨在通过股份制改造，推动中国军工企业的改革和发展，实现国防科技工业的转型升级和创新发展。

   股份改造是军工企业转型升级的重要手段之一，股份制改造是指以企业为主体，通过对资产的规划，企业引资引战实施增资扩股和重新组合，实现企业机构和经营管理方式的重组，扩大股东权益，并便于引进和吸纳外来投资和人才，推进企业的技术创新、经济效益等全方位发展的一种方式。军工企业股份改制的重点不仅在于改变股权结构，更在于推动企业内部改革，加速企业市场化经营，提高企业管理水平和创新能力迎接市场和竞争的挑战，为军队现代化建设和国家安全做出更加积极的贡献。但是，要实现军工企业的股份制改造，需要解决诸多的问题和难点。在改革过程中，必须充分考虑军工企业的国家特殊性、市场机制运作的不确定性等因素，制定适合军工企业的改革路径和实施方案。

一、推进HT公司企业股份改造是响应国资委号召，提升公司国防科技实力和企业竞争力的一场深刻变革,意义重大。

     开展股份改制，引资引战实施增资扩股，不仅有利于打破行业、军民及所有制界限,拓宽融资渠道,充分利用社会各方面科技和经济力量进行国防建设,提升国防科技工业的整体能力和水平。同时有利于HT公司军工企业建立规范的法人治理结构,转换经营机制,增强军工企业内在活力和自主发展能力,成为真正的市场主体。更有利于HT企业国有资本合理流动和重组,实现资源优化配置和军工国有资产保值增值。

(一)开展股份改制，引资引战实施增资扩股，必须全方位精细策划

     为高效扎实推进引资引战实施增资扩股工作，HT公司高管层高度重视，聘请了系统内有经验的专家和CMC咨询老师，印发了《关于成立HT公司引资引战实施增资扩股专项工作组织机构的通知》和《HT公司引资引战实施增资扩股专项工作计划》，对引资引战实施增资扩股工作进行周密部署，制定了“123456N”的工作思路，即：1个目标（“三位一体”的股权多元化目标方2大重点任务（引入战略投资者、骨干员工股权激励方3步走融资战略（引资、引制、引智）方4个工作阶段（准备及立项阶段、方案论证与报批阶段、增资项目实施阶段、治理结构调整完善阶段方5个关键节点(2022年6月30日评估基准日前完成资产确权和审计评估、10月30日前完成可行性论证与产业规划编制、12月31日前完成项目审批与挂牌交易、2023年1月5日前完成投资人接洽与摘牌、2023年3月30日前增资款缴付到位)；6项重点工作（资产确权、可行性论证、审计评估、股权激励、投资人接治与挂牌交易、出资到位并完成工商变更登记)、N项具体实施计划（针对各阶段、各项重点工作、各个关键节点分别制定详细的工作计划)。针对每个阶段每个项目按照“五定”（定项目，定责任单位、定责任人、定时间结点、定工作要求及措施)细化工作措施，全方位科学策划增资引战工作，确保各项工作不留死角，落到实处。

(二)开展股份改制，引资引战实施增资扩股，必须全覆盖精心动员

     引资引战实施增资扩股是涉及公司管理模式、经营机制转换的一次深刻变革，也是对干部职工思想观念的一次深刻触动。HT公司高度重视引资引战实施增资扩股专题形势任务教育和动员，下发了开展引资引战实施增资扩股专题形势任务教有的通知和《引资引战实施增资扩股专题形势任务教育提纲》。先后组织召开3次骨干（中层干部、技术骨干等）动员会、2次职工代表大会、4场面对面职工代表座谈会，进行各个层面的专题宣讲和释疑解惑。公司主要领导面对面与职工交流，深入细致的做宣传动员工作：成立督导组下沉到各部门进行引资引战实施增资扩股形势任务教育专项督导，确保将公司增资引战工作思路、方案、要求、措施传达到全体干部职工。通过系列针对性强、积极有效的宣传数育和动员，为引资引战实施增资扩股推进奠定了良好的群众基础。公司引资引战实施增资扩股及股权激励方案以83,5%的比例高票通过职工代表大会审以。

(三)开展股份改制，引资引战实施增资扩股，必须全场景精确定位

     公司以引资引战实施增资扩股为契机，对产业发展规划、商业计划、产线建设、治理结构、制度体系等进行了一次全面深入的论证和规划设计，对公司后续发展目标与思路进行了一次全场景的精确定位。针对产业发展规划，主要领导亲自参与项目组的公司产业规划的研讨，公司结合“十四五”规划进行深入论证，明确了航天动力与能源装备等重点产业发展思路和措施，顺利通过了上级机关的审批；系统深入论证与策划产线建设，提出并分步实施了“4+4+1”(即AAAABBBBC，四条金属产品生产线；集中创建一条特种工艺成型生产线)的产线建设方案；针对公司治理结构与股权多元化后的制度架构等，通过增资协议、公司章程的签订及“三会一层”等相关管理制度的清理完善，明确了后续公司运作的基本框架与制度。

(四)开展股份改制，引资引战实施增资扩股，必须全协同精准落实

      引资引战实施增资扩股引资引战实施增资扩股是一场涉及公司人、财、物、法及文化观念转变的深刻变革，是一项系统工程，需要公司内外、上下和公司内部的大力协同。同时，各结点要求严、快、紧，必须精准跟进才能确保全面落实。公司全力做好“一个全面三个精准”。一是宽领域全面协同。积极克服疫情影响等困难，加强工商，税务、土地、产权、规划、建设、产业发展、资产交易等多领域，与地方政府、投资人、交易所、中介机构等外部单位的内外协同，以及公司内部各部门间的分工协作，做到“五个坚持”。坚持周专题协调会制度，引资引战实施增资扩股之前的2021年开始，公司召开了42次周专题协调会，公司领导班子每周听取项目组专题汇报，及时协调存在的问题和困难；坚持与上级和地方政府的联系协调制度，积极争取多方支持，上级机关领导带队到公司现场办公，协调解决产业发展规划、资产确权等多个关键难题，地方政府领导带队到公司现场协调，获得当地开发区管委会和市资源与规划局绿色通道支持。同时及时与上级主管部门特别是资产运营部通过现场会、视频会、电话会等形式协调落实，有效解决了面临的各项实际困难；坚持看板管理，制定周计划看板，每周通报讲评计划完成情况：坚持自主管理与中介咨询机构服务相结合的原则，积极抓好与审计、评估、精算、法律、交易所中介咨询服务机构的合作，主动加强与外部投资人的互动沟通，巧借外力推进各项工作落实；坚持公司协同联动攻关制度，成立引资引战实施增资扩股办公室联合办公，明确各部门分工，及时协调解决重难点问题，形成合力推进公司增资引战的顺利开展。二是高质量精准校核。公司拟定引资引战实施增资扩股以来，各类文字材料310多份130余万字，对方案和材料均进行反复多轮修改完善，仅立项报告经过了多次修改完善、产业发展规划经过五轮修改完善、引资引战实施增资扩股方案经过六轮33修改完善、增资协议和公司章程经过五轮修改完善。三是全流程精准跟踪。公司按照结点倒排进度计划，全流程精准跟踪催办落实。特别是针对评估基准日，全面梳理审计、评估、精算、法律尽调、资产确权、历史遗留问题处理等各方面的困难和问题，逐项逐条讨论解决措施，签订责任书。成立党员突击队，全流程多途径多层面推进落实，确保了评估基准日前各项任务的圆满完成。四是多渠道精准对接。公司通过“1+4”多渠道（1个正式渠道即上海联合产权交易所公开挂牌征集；4个辅助渠道即从公司用户和供应商中定向筛选、中介咨询机构集中路演推介、关联人定点引荐、主管部门投资人储备库)精准对接投资人，先后接洽45个意向投资人，通过层层精细筛选确定了25家意向投资人进行尽职调查，并对其中10家意向投资人进行反向尽职调查，讨论确定5家意向投资人进行遴选谈判，最终确定4家合格意向投资人。

(五)开展股份改制，引资引战实施增资扩股，必须全要素精益管理

        公司在开展引资引战实施增资扩股过程中，始终坚持“以最小资源投入创造出尽可能多的价值”的精益管理理念，从降低成本，提高质量，提升流程效率、改善资本投入以及产业发展规划编制等方面落实精益管理思想，取得了较好的实际效果。一是针对引资引战实施增资扩股过程中缴纳的2500多万元土地出让金，积极与开发区进行协商并签订了《推进引资引战实施增资扩股壮大产业发展协议》，争取到开发区增资引战项目2500多万元产业政策基金的支持；通过自主管理、压降中介服务费用、减少财务费用、降低土地出让费用等，为公司节约成本200多万元左右。同时，高质量开展资产评估，多次邀请上级主管部门现场指导，避免国有资产流失风险。二是深入开展“两率提升”专项行动和过紧日子活动，通过降成本提升公司营收利润率，增强投资人信心。公司主要领导提出“高质量发展推进引资引战实施增资扩股落地、引资引战实施增资扩股推动高质量发展落实”的思路，推进落实118个降本增效项目，每月检查考核，降低成本约3100多万元。三是坚持在产业发展规划和“十四五”规划编制论证中全要素推进精益管理，将“提升精益管理能力”等四种能力作为发展要求，坚持从自主创新、产线能力建设、科研生产管理、成本管控、供应链管理、制度体系等全要素落实精益管理思想，促进企业高质量发展。

二、开展股份改制，引资引战实施增资扩股，项目成功实施的经验和启示

       (一)坚持落实“一把手工程”不放松。引资引战实施增资扩股面对的是公司体制机制的转换和长远发展目标的重新定位，改革面临多方利益调整，工作难度大、问题多，主要领导亲自挂帅是项目取得成功的坚强保证。HT公司成立了一把手亲自挂帅的引资引战实施增资扩股工作领导小组，主要领导全程参与增资引战全过程的问题协调与处理，直接面对上级及地方领导、投资人和全体干部职工，亲自参与汇报、报告、思想交流、投资人对接与谈判等工作，公司一把手的亲自参与和公司干部职工的大力支持是公司引资引战实施增资扩股工作取得成功的根本保证。

       (二)坚持“一条路走到底”目标不动摇。股权多元化改制对公司来说是第一次，只能边解决问题边摸索推进，虽然面临的问题多难度大，但不允许打退堂鼓，必须本着对上级、对职工、对增资人负责的态度“一条路走到底”。公司确定引资引战实施增资扩股工作目标和计划后，坚定不移地克服重重困难，积极协调，全力推进，面对难题不退缩、不推诿，合理解决了资产确权难、职工认同难、方案审批难、协议谈判难、资金到位难等五大难题，严格按结点完成了各项任务

 （三)坚持“一盘棋”发展思路不含糊。公司增资引战工作对内涉及改革、管理、规划、资产、财务、职工稳定等方方面面工作，对外涉及与地方、上级、投资人的沟通、汇报、对接等，必须统筹兼顾各方，全面系统谋划。公司成立增资引战工作领导小组，每周召开专题协调会，各部门成立专项工作组，积极加强对上汇报沟通和与地方的协调落实，将规划编制、制度设计、思想转变、改革实施、机制调整等工作有机结合起来，全面统筹好改革、发展、稳定的关系，确保了增资引战项目的平稳推进。

      (四)坚持“一条船”共赢思想不错位，增资引战涉及与职工、地方、股东、上级多方利益调整，公司始终坚持“同乘一条船”的共赢思想，兼顾各方利益，加强协调沟通，确保引资引战实施增资扩股全面平稳落地。坚持做好干部职工的思想政治工作，组织多轮多场引资引战实施增资扩股报告会，耐心做好释疑解惑，促进干部职工思想观念转变。加强与投资人的深度对接，坚持公平公开公正原则，实现在较短时间内达成了各方满意的增资协议。

       (五)坚持“第一批吃螃蟹”的改革精神不退缩。公司既是集团公司内部第一批开展股权多元化改制的三级单位之一，也是公司发展历程上的一次重大改革，可借鉴的经验不多。公司发扬“敢吃螃蟹”的改革精神，科学设计改革方案，务实解决问题和矛盾，全面深入加快项目落实，积极推进治理机制与现代化企业管理制度的建立与完善，通过股份改制，引资引战实施增资扩股逐步迈向高质量发展的轨道。

      (六)坚持“一竿到底”的务实措施不懈怠。按照“层层分解、逐级落实”的思路从上到下一竿到底抓好增资引战计划措施的落实。上级领导、公司主要领导、主管领导深入参与，项目专项组和主管部门全程指导公司增资引战工作。公司领导亲历亲为，每周听取项目组专题工作汇报、开展工作讲评，深入现场为业务人员及时解决各类难题。公司各主要责任部门成立专班严格落实各项措施，确保了项目严格按结点层层推进、高质量高效率完成。